??ࡱ?>?? ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ??X?bjbj! ! 4?CfCf????????????????????????dR\?????????d_4$??? :3????^??3????????????????????????0??b??????j???0?? ??? ?? ??(????????33? ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ?????????? ?: CH?NH PH? C?NG H?A X? H?I CH? NGH(A VI?T NAM ?c l?p - T? do - H?nh ph?c S?: 60/2015/N-CPH? N?i, ng?y 26 th?ng 06 nm 2015?NGH? ?NHS?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 58/2012/N-CP ng?y 20 th?ng 7 nm 2012 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t v? h??ng d?nthi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n v? Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?nCn c? Lu?t T? ch?c Ch?nh ph? ng?y 25 th?ng 12 nm 2001;Cn c? Lu?t Doanh nghi?p ng?y 26 th?ng 11 nm 2014;Cn c? Lu?t ?u t? ng?y 26 th?ng 11 nm 2014;Cn c? Lu?t Ch?ng kho?n ng?y 29 th?ng 6 nm 2006; Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n ng?y 24 th?ng 11 nm 2010;Theo ? ngh? c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh,Ch?nh ph? ban h?nh Ngh? ?nh s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 58/2012/N-CP ng?y 20 th?ng 7 nm 2012 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t v? h??ng d?n thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n v? Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n.i?u 1. S?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 58/2012/N-CP ng?y 20 th?ng 7 nm 2012 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t v? h??ng d?n thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n v? Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n, nh? sau:1. S?a ?i Kho?n 2, Kho?n 13 v? b? sung Kho?n 20, 21, 22, 23 v? 24 t?i i?u 2 nh? sau: 2. Ch?o b?n c? phi?u ? ho?n ?i l? vi?c ch?o b?n, ph?t h?nh th?m c? phi?u v? d?ng c? phi?u ? ? ?i l?y c? phi?u, ph?n v?n g?p t?i doanh nghi?p kh?c ho?c kho?n n? c?a t? ch?c ph?t h?nh ?i v?i ch? n?.13. T? l? s? h?u n??c ngo?i l? t?ng t? l? s? h?u c? ph?n, ph?n v?n g?p c? quy?n bi?u quy?t c?a t?t c? nh? ?u t? n??c ngo?i v? t? ch?c kinh t? c? nh? ?u t? n??c ngo?i n?m gi? t? 51% v?n i?u l? tr? l?n trong m?t c?ng ty ?i ch?ng, t? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n ho?c qu? ?u t? ch?ng kho?n.20. H? th?ng giao d?ch Upcom l? n?i t? ch?c giao d?ch c? phi?u c?a c?ng ty ?i ch?ng ch?a ni?m y?t, c? ph?n c?a doanh nghi?p nh? n??c th?c hi?n c? ph?n h?a d??i h?nh th?c ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng.21. Nh? ?u t? n??c ngo?i bao g?m:a) C? nh?n c? qu?c t?ch n??c ngo?i;b) T? ch?c th?nh l?p theo ph?p lu?t n??c ngo?i v? th?c hi?n ?u t?, kinh doanh t?i Vi?t Nam.22. T? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n bao g?m c?ng ty ch?ng kho?n, c?ng ty qu?n l? qu?.23. Ch?ng quy?n c? b?o ?m l? ch?ng kho?n c? t?i s?n ?m b?o do c?ng ty ch?ng kho?n ph?t h?nh, cho ph?p ng??i s? h?u ??c quy?n mua (ch?ng quy?n mua) ho?c ??c quy?n b?n (ch?ng quy?n b?n) ch?ng kho?n c? s? cho t? ch?c ph?t h?nh ch?ng quy?n ? theo m?t m?c gi? ? ??c x?c ?nh tr??c, t?i ho?c tr??c m?t th?i i?m ? ??c ?n ?nh, ho?c nh?n kho?n ti?n ch?nh l?ch gi?a gi? th?c hi?n v? gi? ch?ng kho?n c? s? t?i th?i i?m th?c hi?n.24. Ch? n? l? b?n cho vay ho?c b?n ??c quy?n y?u c?u m?t t? ch?c, c? nh?n th?c hi?n ngh)a v? thanh to?n kho?n n? ph?i tr?. 2. B? sung i?u 2a sau i?u 2 nh? sau: i?u 2a. T? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam1. T? l? s? h?u n??c ngo?i t?i c?ng ty ?i ch?ng nh? sau:a) Tr??ng h?p i?u ??c qu?c t? m? Vi?t Nam l? th?nh vi?n c? quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i, th? th?c hi?n theo i?u ??c qu?c t?;b) Tr??ng h?p c?ng ty ?i ch?ng ho?t ?ng trong ng?nh, ngh? ?u t? kinh doanh m? ph?p lu?t v? ?u t?, ph?p lu?t li?n quan c? quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i th? th?c hi?n theo quy ?nh t?i ph?p lu?t ?.?i v?i c?ng ty ?i ch?ng ho?t ?ng trong ng?nh, ngh? ?u t? kinh doanh c? i?u ki?n ?p d?ng ?i v?i nh? ?u t? n??c ngo?i m? ch?a c? quy ?nh c? th? v? s? h?u n??c ngo?i, th? t? l? s? h?u n??c ngo?i t?i a l? 49%;c) Tr??ng h?p c?ng ty ?i ch?ng ho?t ?ng a ng?nh, ngh?, c? quy ?nh kh?c nhau v? t? l? s? h?u n??c ngo?i, th? t? l? s? h?u n??c ngo?i kh?ng v??t qu? m?c th?p nh?t trong c?c ng?nh, ngh? (m? c?ng ty ? ho?t ?ng) c? quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i, tr? tr??ng h?p i?u ??c qu?c t? c? quy ?nh kh?c;d) ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng kh?ng thu?c c?c tr??ng h?p quy ?nh t?i i?m a, b, c Kho?n n?y, t? l? s? h?u n??c ngo?i l? kh?ng h?n ch?, tr? tr??ng h?p i?u l? c?ng ty c? quy ?nh kh?c.2. ?i v?i doanh nghi?p nh? n??c th?c hi?n c? ph?n h?a theo h?nh th?c ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng th? t? l? s? h?u n??c ngo?i th?c hi?n theo quy ?nh ph?p lu?t v? c? ph?n h?a. Tr??ng h?p ph?p lu?t v? c? ph?n h?a kh?ng c? quy ?nh, t? l? n?y th?c hi?n theo quy ?nh t??ng ?ng t?i Kho?n 1 i?u n?y.3. Vi?c ?u t? v?o tr?i phi?u c?a nh? ?u t? n??c ngo?i nh? sau:a) Nh? ?u t? n??c ngo?i ??c ?u t? kh?ng h?n ch? v?o tr?i phi?u Ch?nh ph?, tr?i phi?u ??c Ch?nh ph? b?o l?nh, tr?i phi?u ch?nh quy?n ?a ph??ng, tr?i phi?u doanh nghi?p, tr? tr??ng h?p ph?p lu?t c? li?n quan ho?c t? ch?c ph?t h?nh c? quy ?nh kh?c;b) Tr??ng h?p ph?t h?nh tr?i phi?u chuy?n ?i, t? ch?c ph?t h?nh ph?i ?m b?o t? l? s? h?u n??c ngo?i khi ?n h?n chuy?n ?i th?nh c? phi?u ho?c ?n th?i h?n mua c? phi?u tu?n th? quy ?nh t?i Kho?n 1, 2 i?u n?y.4. Nh? ?u t? n??c ngo?i ??c ?u t? kh?ng h?n ch? v?o ch?ng ch? qu? ?u t? ch?ng kho?n, c? phi?u c?a c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n, c? phi?u kh?ng c? quy?n bi?u quy?t c?a c?ng ty ?i ch?ng, ch?ng kho?n ph?i sinh, ch?ng ch? l?u k?, tr? tr??ng h?p i?u l? c?a t? ch?c ph?t h?nh c? quy ?nh kh?c. Ngo?i tr? qu? m?, qu? ?u t? ch?ng kho?n c? t? l? s? h?u n??c ngo?i ?t t? 51% tr? l?n, th?c hi?n i?u ki?n v? th? t?c ?u t? theo quy ?nh ?i v?i nh? ?u t? n??c ngo?i khi g?p v?n, mua ch?ng kho?n, ph?n v?n g?p c?a t? ch?c kinh t?.5. C?ng ty ?i ch?ng, c?ng ty ni?m y?t b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c v? c?ng b? th?ng tin v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n trang th?ng tin i?n t? c?a m?nh, c?a S? Giao d?ch ch?ng kho?n v? Trung t?m l?u k? ch?ng kho?n Vi?t Nam. 3. S?a ?i, b? sung i?u 4 nh? sau: i?u 4. i?u ki?n ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng1. i?u ki?n ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng nh? sau:a) C? quy?t ?nh c?a ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua ph??ng ?n ch?o b?n v? s? d?ng v?n. Ph??ng ?n n?y ph?i x?c ?nh r? m?c ?ch, nh? ?u t? ??c ch?o b?n ho?c ti?u ch? l?a ch?n nh? ?u t? ch?o b?n, s? l??ng nh? ?u t? v? quy m? d? ki?n ch?o b?n.Trong c?c tr??ng h?p d??i ?y, ph??ng ?n ph?i x?c ?nh r? nh? ?u t? ??c ch?o b?n ? ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua v? ch? ??c thay ?i sau khi ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ch?p thu?n:- Ch?o b?n cho m?t t? ch?c, c? nh?n ho?c m?t nh?m t? ch?c, c? nh?n v? ng??i c? li?n quan c?a t? ch?c, c? nh?n ? d?n ?n t? l? s? h?u c?a c?c ?i t??ng n?y v??t m?c s? h?u ??c quy ?nh t?i Kho?n 11 i?u 1 Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;- Ch?o b?n cho m?t t? ch?c, c? nh?n ho?c m?t nh?m t? ch?c, c? nh?n v? ng??i c? li?n quan c?a t? ch?c, c? nh?n ? t? 10% tr? l?n v?n i?u l? c?a t? ch?c ph?t h?nh trong m?t ?t ch?o b?n ho?c trong c?c ?t ch?o b?n trong 12 th?ng g?n nh?t;b) Tu?n th? v? th?i gian h?n ch? chuy?n nh??ng v? kho?ng c?ch gi?a c?c ?t ch?o b?n theo quy ?nh t?i Kho?n 6 i?u 1 Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;c) ?p ?ng c?c i?u ki?n kh?c theo quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan trong tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh l? doanh nghi?p thu?c ng?nh, ngh? ?u t? kinh doanh c? i?u ki?n;d) T? ch?c ph?t h?nh kh?ng ph?i l? c?ng ty m? c?a t? ch?c ??c ch?o b?n c? phi?u; ho?c c? hai t? ch?c n?y kh?ng ph?i l? c?c c?ng ty con c?a c?ng m?t c?ng ty m?.2. i?u ki?n ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? ? ho?n ?i c?c kho?n n? c?a c?ng ty ?i ch?ng nh? sau:a) C? quy?t ?nh c?a ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua ph??ng ?n ch?o b?n. Ph??ng ?n ch?o b?n ph?i n?u r? m?c ?ch, s? l??ng c? phi?u d? ki?n ch?o b?n, danh s?ch ch? n?, gi? tr? c?c kho?n n? ??c ho?n ?i v? s? l??ng c? phi?u d? ki?n ho?n ?i cho t?ng ch? n?, ph??ng ph?p x?c ?nh v? t? l? ho?n ?i. Ph??ng ph?p x?c ?nh v? t? l? ho?n ?i ph?i c? ? ki?n c?a t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n ho?c c?ng ty ch?ng kho?n c? ch?c nng th?m ?nh gi? v? kh?ng ph?i l? ng??i c? li?n quan (sau ?y g?i l? t? ch?c th?m ?nh gi? ?c l?p). Tr??ng h?p c? ? ki?n kh?c nhau gi?a t? l? ho?n ?i d? ki?n th?c hi?n v? t? l? ho?n ?i h?p l? do t? ch?c th?m ?nh gi? ?c l?p x?c ?nh, th? H?i ?ng qu?n tr? ph?i c? vn b?n gi?i tr?nh ? ?i h?i ?ng c? ?ng xem x?t quy?t ?nh;b) C?c kho?n n? ??c ph?p ho?n ?i ph?i l? c?c kho?n n? ? ??c tr?nh b?y trong b?o c?o t?i ch?nh g?n nh?t ? ??c ki?m to?n ho?c ki?m to?n so?t x?t v? ? ??c ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua;c) ?p ?ng c?c i?u ki?n kh?c theo quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan trong tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh, ch? n? l? doanh nghi?p thu?c ng?nh, ngh? ?u t? kinh doanh c? i?u ki?n;d) ?p ?ng i?u ki?n quy ?nh t?i i?m b Kho?n 1 i?u n?y;) T? ch?c ph?t h?nh kh?ng ph?i l? c?ng ty m? c?a ch? n?; ho?c t? ch?c ph?t h?nh v? ch? n? kh?ng ph?i l? c?c c?ng ty con c?a c?ng m?t c?ng ty m?.3. i?u ki?n ch?o b?n c? phi?u ? ho?n ?i l?y c? phi?u c?a c?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng ho?c ch?o b?n cho m?t ho?c m?t s? c? ?ng x?c ?nh ? ho?n ?i c? phi?u c?a c?ng ty ?i ch?ng kh?c ho?c ch?o b?n c? phi?u ? ho?n ?i l?y ph?n v?n g?p t?i c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n nh? sau:a) C? quy?t ?nh c?a ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua ph??ng ?n ch?o b?n. Ph??ng ?n ch?o b?n ph?i n?u r? m?c ?ch, s? l??ng c? phi?u d? ki?n ch?o b?n, danh s?ch nh? ?u t?, s? l??ng c? phi?u d? ki?n ph?t h?nh ho?n ?i v? s? l??ng c? phi?u, ph?n v?n g?p nh?n ho?n ?i c?a t?ng nh? ?u t?, ph??ng ph?p x?c ?nh v? t? l? ho?n ?i. Ph??ng ph?p x?c ?nh v? t? l? ho?n ?i ph?i c? ? ki?n c?a t? ch?c th?m ?nh gi? ?c l?p. Tr??ng h?p c? ? ki?n kh?c nhau gi?a t? l? ho?n ?i d? ki?n th?c hi?n v? t? l? ho?n ?i h?p l? do t? ch?c th?m ?nh gi? ?c l?p x?c ?nh, th? H?i ?ng qu?n tr? ph?i c? vn b?n gi?i tr?nh ? ?i h?i ?ng c? ?ng xem x?t quy?t ?nh.Tr??ng h?p ho?n ?i c? phi?u c?a m?t ho?c m?t s? c? ?ng x?c ?nh c?a c?ng ty ?i ch?ng kh?c th? ph?i ??c ?i h?i ?ng c? ?ng c?a c?ng ty ??c ho?n ?i th?ng qua trong tr??ng h?p t? l? s? h?u c?a t? ch?c ph?t h?nh t?i c?ng ty ?i ch?ng c? c? phi?u ??c ho?n ?i v??t m?c ch?o mua c?ng khai theo quy ?nh t?i Kho?n 11 i?u 1 Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;b) C? phi?u ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i kh?ng thu?c c?c tr??ng h?p b? h?n ch? chuy?n nh??ng t?i th?i i?m ho?n ?i theo quy ?nh t?i i?u l? c?ng ty c?a c?ng ty c? ph?n, c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n ho?c c?c quy ?nh ph?p lu?t li?n quan;c) ?p ?ng c?c i?u ki?n theo quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan trong tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh, c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i l? doanh nghi?p thu?c ng?nh, ngh? ?u t? kinh doanh c? i?u ki?n v? ?p ?ng c?c i?u ki?n theo quy ?nh ph?p lu?t v? t?p trung kinh t? trong tr??ng h?p ho?n ?i ? h?p nh?t, s?p nh?p;d) ?p ?ng i?u ki?n quy ?nh t?i i?m b Kho?n 1 i?u n?y;) B?o c?o t?i ch?nh c?a c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n g?p v?n ??c ho?n ?i ? ??c ki?m to?n b?i t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n. ? ki?n c?a ki?m to?n l? ch?p thu?n to?n b?, kh?ng c? ? ki?n ngo?i tr?;e) T? ch?c ph?t h?nh kh?ng ph?i l? c?ng ty m? c?a c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i; ho?c c? hai t? ch?c n?y kh?ng ph?i l? c?c c?ng ty con c?a c?ng m?t c?ng ty m?.4. T? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n th?c hi?n ch?o b?n ri?ng l?, ch?o b?n ri?ng l? ? ho?n ?i c?c kho?n n? ph?i ?p ?ng quy ?nh t?i Kho?n 1, Kho?n 2 i?u n?y. T? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n ??c ch?o b?n c? phi?u ? ho?n ?i l?y c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p nh?m m?c ?ch h?p nh?t, s?p nh?p v?i t? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n kh?c c? c?ng ng?nh ngh? ho?c ch?o b?n ri?ng l? ? chuy?n ?i th?nh c?ng ty c? ph?n theo h??ng d?n c?a B? T?i ch?nh. 4. S?a ?i, b? sung i?u 5 nh? sau: i?u 5. H? s? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng1. H? s? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng bao g?m:a) B?n ch?nh Gi?y ng k? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? theo M?u s? 01 Ph? l?c ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y;b) B?n ch?nh Bi?n b?n ho?c b?n tr?ch sao Bi?n b?n h?p ?i h?i ?ng c? ?ng; B?n ch?nh Quy?t ?nh c?a ?i h?i ?ng c? ?ng v? H?i ?ng qu?n tr? th?ng qua ph??ng ?n ch?o b?n v? s? d?ng v?n, k?m theo ph??ng ?n ch?o b?n v? s? d?ng v?n, danh s?ch nh? ?u t? ??c ch?o b?n (n?u c?) v? s? l??ng c? phi?u d? ki?n ch?o b?n cho t?ng nh? ?u t?;c) T?i li?u cung c?p th?ng tin v? ?t ch?o b?n cho nh? ?u t? (n?u c?);d) B?n sao t?i li?u c?a c? quan c? th?m quy?n ho?c t?i li?u t??ng ??ng ch?ng minh t? ch?c ph?t h?nh ?p ?ng quy ?nh t?i i?m c Kho?n 1 i?u 4 Ngh? ?nh n?y;) B?n ch?nh t?i li?u Cam k?t c?a t? ch?c ph?t h?nh v? nh? ?u t? ??c ch?o b?n v? vi?c ?p ?ng quy ?nh t?i i?m d Kho?n 1 i?u 4 Ngh? ?nh n?y.2. H? s? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? ? ho?n ?i c?c kho?n n? bao g?m:a) C?c t?i li?u theo quy ?nh t?i i?m a, b, c Kho?n 1 i?u n?y;b) B?n ch?nh B?o c?o t?i ch?nh nm g?n nh?t ? ki?m to?n b?i t? ch?c ki?m to?n ??c ch?p thu?n v? b?o c?o t?i ch?nh b?n ni?n g?n nh?t ? ki?m to?n so?t x?t c?a t? ch?c ph?t h?nh. Trong tr??ng h?p c?c kho?n n? ch?a ??c thuy?t minh trong b?o c?o t?i ch?nh, th? ph?i c? vn b?n c?a c?ng ty ki?m to?n b?o c?o t?i ch?nh x?c nh?n danh s?ch ch? n? v? gi? tr? c?c kho?n n? ? ?i h?i ?ng c? ?ng th?ng qua;c) B?n sao t?i li?u c?a c? quan c? th?m quy?n ho?c c?c t?i li?u h?p l? kh?c ch?ng minh t? ch?c ph?t h?nh, ch? n? ?p ?ng quy ?nh t?i i?m c Kho?n 2 i?u 4 Ngh? ?nh n?y, tr? tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh, ch? n? l? t? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n;d) B?n ch?nh ? ki?n b?ng vn b?n c?a t? ch?c th?m ?nh gi? ?c l?p v? b?n gi?i tr?nh c?a H?i ?ng qu?n tr? (n?u c?) v? ph??ng ph?p x?c ?nh v? t? l? ho?n ?i;) B?n ch?nh cam k?t c?a t? ch?c ph?t h?nh v? ch? n? v? vi?c ?p ?ng quy ?nh t?i i?m  Kho?n 2 i?u 4 Ngh? ?nh n?y.3. H? s? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? ? ho?n ?i c? ph?n c?a c?ng ty c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p t?i c?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?na) C?c t?i li?u theo quy ?nh t?i i?m a, b, c Kho?n 1 i?u n?y;b) B?n ch?nh cam k?t c?a ch? s? h?u c? ph?n, ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i ho?c vn b?n x?c nh?n b?i ?i di?n theo ph?p lu?t c?a c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i v? vi?c c? ph?n, ph?n v?n g?p c?a nh? ?u t? ??c ho?n ?i kh?ng b? h?n ch? chuy?n nh??ng;Tr??ng h?p ho?n ?i c? phi?u c?a m?t ho?c m?t s? c? ?ng x?c ?nh c?a c?ng ty ?i ch?ng kh?c d?n ?n t? l? s? h?u c?a t? ch?c ph?t h?nh t?i c?ng ty ?i ch?ng ? v??t m?c ch?o mua c?ng khai theo quy ?nh t?i Kho?n 11 i?u 1 Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n, th? ph?i b? sung quy?t ?nh th?ng qua vi?c ho?n ?i c?a ?i h?i ?ng c? ?ng c?a c?ng ty c? c? phi?u ??c ho?n ?i. Tr??ng h?p l? ho?t ?ng t?p trung kinh t? ph?i th?ng b?o, l?y ? ki?n c?a c? quan qu?n l? c?nh tranh, th? ph?i b? sung vn b?n c?a c? quan n?y ho?c ? ki?n c?a c?p c? th?m quy?n theo quy ?nh ph?p lu?t v? c?nh tranh;c) B?o c?o t?i ch?nh c?a c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i ? ??c ki?m to?n;d) B?n sao t?i li?u c?a c? quan c? th?m quy?n ho?c c?c t?i li?u h?p l? ch?ng minh t? ch?c ph?t h?nh, c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i ?p ?ng quy ?nh t?i i?m c Kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y;) B?n ch?nh cam k?t c?a t? ch?c ph?t h?nh v? c?ng ty c? c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p ??c ho?n ?i v? vi?c ?p ?ng quy ?nh t?i i?m e Kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y.4. H? s? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a t? ch?c kinh doanh ch?ng kho?n l? c?ng ty c? ph?n bao g?m:a) C?c t?i li?u theo quy ?nh t?i Kho?n 1, Kho?n 2 i?u n?y t?y v?o m?c ?ch ch?o b?n;b) B?n ch?nh B?o c?o t?i ch?nh c? ki?m to?n g?n nh?t v? t?i li?u h?p l? ch?ng minh nh? ?u t? c? ? ngu?n v?n h?p ph?p ? b? sung v?n i?u l?. 5. S?a ?i, b? sung i?u 6 nh? sau: i?u 6. Th? t?c ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a c?ng ty ?i ch?ng1. T? ch?c ph?t h?nh g?i h? s? ng k? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? t?i ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c.2. Tr??ng h?p h? s? ng k? ch?o b?n ri?ng l? ch?a ?y ? v? h?p l?, trong th?i h?n 5 ng?y k? t? ng?y nh?n ??c h? s? ng k? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l?, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ph?i c? ? ki?n b?ng vn b?n y?u c?u t? ch?c ph?t h?nh b? sung, s?a ?i h? s?. Th?i gian nh?n h? s? ?y ? v? h?p l? ??c t?nh t? th?i i?m t? ch?c ph?t h?nh ho?n th?nh vi?c b? sung, s?a ?i h? s?.3. Trong th?i h?n 15 ng?y k? t? ng?y nh?n ??c h? s? ng k? ?y ? v? h?p l?, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c th?ng b?o cho t? ch?c ph?t h?nh v? c?ng b? tr?n trang th?ng tin i?n t? x?c nh?n vi?c ? ti?p nh?n ?y ? h? s? ng k? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l? c?a t? ch?c ph?t h?nh.4. T? ch?c ph?t h?nh ph?i m? m?t t?i kho?n phong t?a v? ti?p nh?n v?n huy ?ng theo quy ?nh t?i Kho?n 3 i?u 21 Lu?t Ch?ng kho?n, tr? tr??ng h?p ch?o b?n ? ho?n ?i c?c kho?n n?, ho?c ? ho?n ?i l?y c? ph?n ho?c ph?n v?n g?p t?i c?ng ty kh?c.5. Trong th?i h?n 10 ng?y k? t? ng?y k?t th?c ?t ch?o b?n, t? ch?c ph?t h?nh g?i b?o c?o k?t qu? ?t ch?o b?n theo M?u s? 02 Ph? l?c ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y cho ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c, k?m theo x?c nh?n c?a ng?n h?ng th??ng m?i n?i m? t?i kho?n phong t?a v? s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n. ?i v?i c?c tr??ng h?p quy ?nh t?i Kho?n 2 v? Kho?n 3 i?u 4 Ngh? ?nh n?y, b?o c?o k?t qu? ch?o b?n ph?i ??c g?i k?m theo vn b?n x?c nh?n c?a c?c b?n ti?p nh?n c? ph?n ho?n ?i. 6. S?a ?i Kho?n 2, 3, 4 v? b? sung Kho?n 5 i?u 7 nh? sau: 2. S?a ?i, b? sung, gi?i tr?nh c?c h? s? theo y?u c?u b?ng vn b?n c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c.3. T? ch?c th?c hi?n vi?c ch?o b?n theo ph??ng ?n ? ng k? v? ph?i ho?n th?nh ?t ch?o b?n trong th?i gian 90 ng?y, k? t? ng?y ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c c? th?ng b?o nh?n ??c ?y ? h? s? ng k? ch?o b?n c? phi?u ri?ng l?.4. H?i ?ng qu?n tr? ch? ??c thay ?i c?c n?i dung t?i ph??ng ?n s? d?ng v?n, li?n quan t?i ti?u ch? x?c ?nh ho?c t? ch?c ti?p nh?n v?n ?u t?, m?c ?ch s? d?ng v?n khi ??c ?i H?i ?ng c? ?ng ?y quy?n v? theo quy ?nh t?i i?u l? c?ng ty. Trong th?i h?n 10 ng?y k? t? ng?y H?i ?ng qu?n tr? quy?t ?nh thay ?i c?c n?i dung n?u tr?n, t? ch?c ph?t h?nh b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c theo M?u s? 03 Ph? l?c ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y, ?ng th?i c?ng khai n?i dung thay ?i tr?n trang th?ng tin i?n t? c?a t? ch?c ph?t h?nh v? th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh ph?p lu?t v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n ?i v?i c?ng ty ?i ch?ng. M?i thay ?i ph?i ??c b?o c?o l?i t?i ?i H?i ?ng c? ?ng g?n nh?t.5. T? ch?c ph?t h?nh ph?i c?ng b? b?o c?o s? d?ng v?n ??c ki?m to?n x?c nh?n t?i ?i h?i ?ng c? ?ng ho?c thuy?t minh chi ti?t vi?c s? d?ng v?n thu ??c t? ?t ch?o b?n trong b?o c?o t?i ch?nh nm ??c ki?m to?n x?c nh?n. Quy ?nh n?y kh?ng ?p d?ng ?i v?i tr??ng h?p c?ng ty ?i ch?ng ch?o b?n c? phi?u ? ho?n ?i c?c kho?n n? ho?c ho?n ?i c? ph?n, ph?n v?n g?p. 7. S?a ?i, b? sung i?u 9 nh? sau: i?u 9. Quy ?nh chung v? ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng1. T? ch?c, c? nh?n ch? ??c ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng trong c?c tr??ng h?p sau:a) Doanh nghi?p ? i?u ki?n ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng theo quy ?nh t?i i?u 12 Lu?t Ch?ng kho?n v? Kho?n 7 i?u 1 Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n, tr? tr??ng h?p ch?o b?n ch?ng kho?n c?a doanh nghi?p nh? n??c chuy?n ?i th?nh c?ng ty c? ph?n theo quy ?nh ph?p lu?t v? c? ph?n h?a, quy ?nh ph?p lu?t v? qu?n l? v? s? d?ng v?n nh? n??c ?u t? t?i doanh nghi?p;b) Ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng ? th?nh l?p doanh nghi?p theo quy ?nh t?i i?u 12, i?u 13, i?u 14 v? i?u 79 Ngh? ?nh n?y.2. Vi?c ng k? ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng ph?i do t? ch?c ph?t h?nh th?c hi?n, tr? c?c tr??ng h?p sau:a) C? quan ?i di?n ch? s? h?u Nh? n??c, T?p o?n, T?ng C?ng ty Nh? n??c, doanh nghi?p nh? n??c b?n ph?n v?n nh? n??c n?m gi? ra c?ng ch?ng theo quy ?nh ph?p lu?t v? qu?n l? v? s? d?ng v?n nh? n??c ?u t? t?i doanh nghi?p, ph?p lu?t v? c? ph?n h?a;b) C? ?ng l?n ch?o b?n ph?n v?n s? h?u ra c?ng ch?ng.3. Tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh th?c hi?n ch?o b?n m?t ph?n trong t?ng s? c? ph?n ng k? ch?o b?n ch?ng kho?n ra c?ng ch?ng cho m?t ho?c m?t s? nh? ?u t? x?c ?nh (tr? tr??ng h?p ch?o b?n cho c? ?ng hi?n h?u t??ng ?ng v?i t? l? s? h?u c?a h? trong c?ng ty ho?c ch?o b?n cho ng??i lao ?ng), th? ph?i b?o ?m i?u ki?n ch?o b?n, i?u ki?n v? quy?n, ngh)a v? c?a c? ?ng kh?ng thu?n l?i h?n so v?i i?u ki?n ch?o b?n cho c? ?ng hi?n h?u, tr? tr??ng h?p ?i H?i ?ng c? ?ng c? ch?p thu?n kh?c. ?i h?i ?ng c? ?ng v? H?i ?ng qu?n tr? ph?i x?c ?nh ti?u ch?, danh s?ch c?c nh? ?u t? n?y theo c?c quy ?nh t?i Kho?n 1 i?u 4 Ngh? ?nh n?y. S? c? phi?u ch?o b?n n?u tr?n b? h?n ch? chuy?n nh??ng trong v?ng 01 nm k? t? ng?y ho?n th?nh ?t ch?o b?n.4. S? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n ph?i ??c chuy?n kho?n v?o t?i kho?n phong t?a theo quy ?nh t?i Kho?n 3 i?u 21 Lu?t Ch?ng kho?n. T? ch?c ph?t h?nh kh?ng ??c s? d?ng ti?n tr?n t?i kho?n phong t?a d??i b?t c? h?nh th?c n?o cho ?n khi ho?n th?nh ?t ch?o b?n v? b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c. Tr??ng h?p t? ch?c ph?t h?nh l? m?t ng?n h?ng th??ng m?i th? ph?i l?a ch?n m?t ng?n h?ng th??ng m?i kh?c ? phong t?a s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n. Ng?n h?ng m? t?i kho?n phong t?a kh?ng ph?i l? ng??i c? li?n quan c?a t? ch?c ph?t h?nh.5. Trong th?i h?n 10 ng?y, k? t? ng?y k?t th?c ?t ch?o b?n, t? ch?c ph?t h?nh ph?i b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c v? c?ng b? th?ng tin v? k?t qu? ch?o b?n k?m theo x?c nh?n c?a ng?n h?ng th??ng m?i n?i m? t?i kho?n phong t?a v? s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n.6. Trong th?i h?n 03 ng?y l?m vi?c, k? t? ng?y nh?n ??c b?o c?o k?t qu? ch?o b?n, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c g?i th?ng b?o x?c nh?n k?t qu? ch?o b?n cho t? ch?c ph?t h?nh, S? Giao d?ch ch?ng kho?n v? Trung t?m L?u k? ch?ng kho?n Vi?t Nam.7. Sau khi nh?n ??c th?ng b?o x?c nh?n k?t qu? ch?o b?n t? ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c, t? ch?c ph?t h?nh ??c y?u c?u ch?m d?t phong t?a s? ti?n thu ??c t? ?t ch?o b?n v? ho?n t?t th? t?c ng k?, l?u k?, ng k? giao d?ch, ni?m y?t ch?ng kho?n theo quy ?nh t?i Kho?n 1 i?u 56 Ngh? ?nh n?y.Trung t?m L?u k? ch?ng kho?n Vi?t Nam c? tr?ch nhi?m ph?i h?p v?i S? Giao d?ch ch?ng kho?n ?a ch?ng kho?n ? ng k? l?u k? t?p trung v?o giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch Upcom. T? ch?c ph?t h?nh c? tr?ch nhi?m c?ng b? th?ng tin trong v?ng 24 gi? v? vi?c ng k? giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch Upcom ngay sau khi nh?n ??c th?ng b?o c?a S? Giao d?ch ch?ng kho?n v? vi?c ho?n t?t th? t?c ng k? giao d?ch.8. B?o c?o s? d?ng v?na) H?i ?ng qu?n tr? ch? ??c thay ?i m?c ?ch s? d?ng v?n khi ??c ?i h?i ?ng c? ?ng ?y quy?n cho ph?p th?c hi?n. Tr??ng h?p H?i ?ng qu?n tr? c? quy?t ?nh thay ?i m?c ?ch s? d?ng v?n theo ?y quy?n c?a ?i h?i ?ng c? ?ng, trong th?i h?n 10 ng?y k? t? ng?y c? quy?t ?nh thay ?i m?c ?ch s? d?ng v?n, t? ch?c ph?t h?nh ph?i b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c theo M?u s? 04 Ph? l?c ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh n?y, k?m theo quy?t ?nh c?a H?i ?ng qu?n tr? v? c?c t?i li?u li?n quan c?a c?p c? th?m quy?n v? vi?c thay ?i (n?u c?), ?ng th?i th?c hi?n vi?c c?ng b? th?ng tin v? vi?c thay ?i. Vi?c thay ?i m?c ?ch s? d?ng v?n ph?i ??c b?o c?o ?i h?i ?ng c? ?ng g?n nh?t;??   & ( . 2 6 8 @ B H J N P X Z ` b j l t v z ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?      , . 6 8 ????????÷???????????????????????????????????????????????????????h? @ D F N P V X ` b l n x z ~ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? d f ? ? ? ? ( * j t ? ? 02????????????????????????????????????????????Ź???????????????'h?@?< J Z!^!?#?#?%?%(())?+?+B,\,?.?.??????????????˷˷???????????????????????????!h??>?@?@?B?B?BChCpC?C?C?C?C?C?C\DdDEE?E?E?E?EDGLG?K?K?L?L?L?L:MBM^OnO?O?O?O?O8P@P?P?P?P?P?PQQ&QRQZQ?Q?Q??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????h?VRV?V?V0XDXFXTX?X?X?X?XY"Y@YRY?Y?Y?YZZ Z>[F[]]?]?]b^j^,_4_j_r_6`>`?`a*apara?a?d?deetg|g0i8in&npn?n?n?n?n?n2o8o?o?o*p2pzq?q(s0s?st??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????h?p,q(r?r?t?yDz?{.}?}?~? ???T?J?t?`?2??????????????????????????????$?7d???x?x`?7a$gd?tXtdtptxt?t?t?t?t?v?vFwNw?w?wTx`x?x?x zzb{j{?|?|?}?}l~r~~??????? ????&?6?>?????????Ђ܂?(???? ?????|??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????h??F???????R`????  l t ? ?  TV&?????RZr??????D??&:??X` (??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????'h?t?$A?A?B?C?DHnH?H8JK NO?O?OP?R?TlV???????????????????????????$?7d???x?x`?7a$gd??>?A?A?A?AE E0E8E0F8F?F?F?G?GHlHnH?H?P?P Q.Q?Q?QFTJT?U?U?U?UFVRVFWPW?W?W?W?W?W?W^XdX?X?X?X?X?`?`Xa^a?a?a\e`egg.i4ihiti~i?ij&j?j?j?j?j?k?k?m?mfo?o?oLp2r@r?u?uvvdwlw??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????h?_`Xcfdf?j"nfo?oNp?p?s?v?wy?y?z{?{?|}???????????????????????????$?7d???x?x`?7a$gd?>>>>>>>666666666666666666666666>66666666666666666666666666686666666666686666666666668866666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666662???? 0@P`p??????2(?? 0@P`p?????? 0@P`p?????? 0@P`p?????? 0@P`p?????? 0@P`p?????? 0@P`p??8X?V~_HmH nH sH tH @`??@ ?[?NormalCJ_HaJmH sH tH DA ???D Default Paragraph FontVi@???V  Table Normal :V ?4?4? la? (k ???(No List PK!????[Content_Types].xml???N?0E?H???-J??@%?ǎǢ|?ș$?ز?U??L?TB? l,?3??;?r??Ø??J??B+$?G]??7O٭V??$????????? !)O?^?r?C$?y@?????/?yH*??񄴽)?޵??߻??UDb?`}"?qۋ?Jח???X^?)I`n?E???p)???li?V[]?1M???G?M?Ge???D?????3Vq%'#q?????$?8??K?????)f?w9:ĵ?? x}r?x????w???r?:\TZaG?*?y8I?j?bR??c|XŻ?ǿ?I u3KG?nD1?NIB?s??? ??R??u???K>V?.EL+M2?#'?f??i ~?V? ?vl?{u8??z??H? ?*???:?(W?☕~??J??T?e\O*?tHG??HY??}KN??P?*ݾ˦???TѼ?9/#??A7?qZ??$*c????qU??n??w?N??%??O??i?4 =3??N???)cbJu?V?4????(Tn??? 7??_????m-ٛ?{U????B?w??z???n???ʜ"Z ??x??J?Z??p;???? ???{/???SR!???3??K4'+?r?zQ TT??I????Ivt]K?c⫲?K#?v?5+?|??D??????~??O@%\w???_?nN[?L??9K????q??g?V?h??n R!?y+??U?n?;?*&?/H?r??T?? ?>??>\ ?t??=.Tġ ???S; Z?~?!??????P??9gi???C?ڧ!?# B??,??;?X=ۻ,I?2UW?V?9$l?k???=A??j???;?{?A?P79?|s*Y?????;?̠?[?MC?ۿ?hf??]o??{oY=1k?yV??V????5E8?Vk+֜???\8???0X4D)?!!???*|f?v?u????"?x??A?@T_??????q??6?4)kڬu?V?7? ?t ?'??%;???i?9s?9?x???,??ڎ-45x?d???8??ǘ?d?/Y|t?? &LIL?J`?& ?-G?t?/??PK!ѐ??'theme/theme/_rels/themeManager.xml.rels??M ?0???wooӺ?&݈Э???56?$Q???,.?a??i????c2?1h?:?q??m??@RN??;d?`??o7?g?K(M&$R(.1?r'J??ЊT???8??V?"??AȻ?H?u}??|?$?b{??P????8?g/]?QAsم(????#??L?[??????PK-!????[Content_Types].xmlPK-!?֧??6 0_rels/.relsPK-!ky???theme/theme/themeManager.xmlPK-!0?C)???theme/theme/theme1.xmlPK-!ѐ??'? theme/theme/_rels/themeManager.xml.relsPK]? ???????8 2?.?Qtڐf?|?(?<lwX?]`acegij???? |<5?e???? ?0lV}X?^_bdfh??????8?  @?????????? ?J?( ? ??VB ? C ?D??"?????VB ? C ?D??"?????VB ?  C ?D??"?????B ?S ???? ?? x??2h?ht??:?t ???t?? bookmark0 bookmark1 bookmark2 bookmark3 bookmark4 bookmark5 bookmark6 bookmark7 bookmark8 bookmark9 bookmark10 bookmark11T[s]?^a?d i?k:m?} ?Ҁs??? W[v]?^aei?k>m?}?րw???WZ???04| ? )   ? ? ?????????? ????f j ##&$~$Z'^'s,w,?,?,?,-q-u-w0y0?0?0$5(5?:?: ;;<<0B1B?B?B>F?FGGdG?GH!H+H0H|J?J?N?N?NRO^OaO?O?PQQQsQ?TNUvZS[5]9]?^?^?^?_b#b;c?c?c?c?d?d?g?ghh[jk?k?kompm?t?t?w?w?w?wExNxރ????Q?U?=?A???n???4?>?u?????33333333333333333333333333333333333333333333333333333333333333333333333????????????,-12@AVWghlmwy????????????*1??@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ[\]^_`abcdefghijklmnopqrstuvwxyz{|}~??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????Root Entry???????? ?F@??b???Data ?????????????1Table?????????? WordDocument????4?SummaryInformation(?????????????DocumentSummaryInformation8?????????MsoDataStore????????Є ?b?0??b?J??BGR?T??W?K??3R4B??A==2???? Є ?b? ??b?Item ???? ?????Properties????????????O???S??U?NUG?XQGBZH?VU?==2???????? Є ?b?0??b?Item ???? ????Properties???????????? ?CompObj????r???????????????????????????? ???? ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????DocumentLibraryFormDocumentLibraryFormDocumentLibraryForm This value indicates the number of saves or revisions. The application is responsible for updating this value after each revision. metaAttributes"/>?? ???? ?F Microsoft Word 97-2003 Document MSWordDocWord.Document.8?9?q